eingetragen im HR München, HRB 166985

Schroeder Equities GmbH
Pilotystrasse 4
80538 Munich
Phone: 089-46134400

Geschäftsführer: Wilhelm Schröder
ID-Number: DE254368798 

Zulassungen
Erlaubnis zur Anlage - und Abschlussvermittlung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr.1 und 2 KWG)
Erlaubnis zur Anlageberatung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG)
Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG)

 
Zuständige Aufsichtsbehörde
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
 
Gesetzliche Sicherungseinrichtung:
Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW)
Postfach 040347
10062 Berlin
 
Inhaltlich Verantwortlicher:
Wilhelm Schröder
 
Screen Design, Programmierung:
Daniel Weston
 
Abbildungen, Fotografien: Schroeder Equities GmbH, diverse Firmen
 
Inhaber der Homepage www.schroeder-equities.com
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Die Vergütungssysteme der Schröder Equities GmbH sind so ausgestaltet, dass Fehlanreize vermieden werden. Es werden fixe und ggf. variable Vergütungen bezahlt, wobei die fixen Vergütungen so bemessen sind, dass keine wirtschaftliche Abhängigkeit von variablen Vergütungsbestandteilen entstehen kann. Zuständig für die Ausgestaltung der Vergütungssysteme ist der Geschäftsleiter. Zuständig für die Ausgestaltung der Vergütung des Geschäftsleiters ist die Gesellschafterversammlung. Ein Vergütungskontrollausschuss besteht nicht. In Anwendung des Wesentlichkeits-, Schutz- und Vertraulichkeitsgrundsatzes gemäß Artikel 432 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 wird auf die Offenlegung der Vergütungsparameter sowie von quantitativen Angaben wie dem Gesamtbetrag der fixen und variablen Vergütungen sowie der Anzahl der Mitarbeiter, die variable Vergütungen erhalten, verzichtet, da diese Informationen aufgrund der Größe und Struktur des Instituts Rückschlüsse auf die Vergütung einzelner Mitarbeiter zulassen würden.

Beschwerdemanagement

Unseren Kunden möchten wir die bestmögliche Leistung bieten. Sollten Sie wider Erwarten einmal nicht zufrieden sein, bitten wir Sie, uns umgehend zu informieren.

Sie können sich mit einer Beschwerde per Post unter folgenden Kontaktdaten an uns richten:

Schröder Equities GmbH
Pilotystrasse 4
80538 München

Alternativ können Sie das in der Kontaktformular oder die Ihnen bekannten e-mail-Adressen verwenden, und selbstverständlich können Sie uns auch jederzeit persönlichen ansprechen.

Um Ihr Anliegen zeitnah bearbeiten zu können, bitten wir Sie, uns den Anlass Ihrer Beanstandung möglichst konkret zu schildern. Wir werden den Eingang Ihrer Beschwerde umgehend bestätigen und diese in der Regel innerhalb einer Woche bearbeiten. Das Ergebnis werden wir Ihnen schriftlich mitteilen. Die Bearbeitung einer Kundenbeschwerde ist für Sie selbstverständlich kostenfrei.

Informationen über die fünf wichtigsten Ausführungsplätze und Zusammenfassung der erreichten Ausführungsqualität („Qualitätsbericht“) für das Jahr 2022

Nach der MiFID II sind wir verpflichtet, jährlich für jede Klasse von Finanzinstrumenten die fünf ausgehend vom Handelsvolumen wichtigsten Ausführungsplätze sowie zusammengefasste Informationen über die erreichte Ausführungsqualität zu veröffentlichen.

Da die Schröder Equities GmbH selbst keine Wertpapiergeschäfte ausführt, sondern diese zur Ausführung an andere Wertpapierfirmen weiterleitet, werden nachstehend die fünf wichtigsten Wertpapierfirmen angegeben, an die die Aufträge weitergeleitet werden.

Kategorie des Finanzinstruments:

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde:

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind:

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie:

Anteil der ausgeführten Aufträge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie:

Die Schröder Equities GmbH hat die Aufträge im Rahmen des Portfoliomanagements im Jahr 2018 zur Ausführung ausschließlich an die Verwahrstelle (Depotbank) weitergeleitet. Daher gelten grundsätzlich die Ausführungsgrundsätze der Depotbank. Unserer Verpflichtung zur bestmöglichen Auftragsausführung kommen wir durch eine sorgfältige Auswahl und Überwachung der Depotbank nach.

Es bestanden keine Interessenkonflikte, enge Verbindungen und gemeinsame Eigentumsverhältnisse zu Depotbanken bzw. Ausführungsplätzen. Ebenso bestehen keine besonderen Vereinbarungen mit Depotbanken bzw. Ausführungsplätzen, nach denen wir Zahlungen, Rabatte oder sonstige nicht-monetäre Vorteile erhalten würden.

Wir überwachen, ob die ausführenden Einrichtungen die Aufträge im Einklang mit ihren Ausführungsgrundsätzen ausführen. Einmal jährlich überprüfen wir die Ausführungsgrundsätze der ausführenden Einrichtung(en). Die berechneten Kosten der wurden durch Stichproben kontrolliert.

ESG Policy der Schröder Equities GmbH
Stand: Januar 2023

(1)     Grundsätze

ESG bezeichnet die drei Säulen der Nachhaltigkeit: Enviroment (Umweltschutz), Social (soziale Verpflichtungen) und Governance (gute Unternehmensführung). Umweltschäden, soziale Verwerfungen und oder eine schlechte Unternehmensführung können negative Auswirkungen auf den Wert eines Finanzinstruments haben. Diese Nachhaltigkeitsrisiken können unmittelbare Auswirkungen auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage sowie die Reputation des Emittenten haben. Nachhaltige Investments erzielen dagegen einen langfristigen Mehrwert für den Anleger. Die Schröder Equities GmbH berücksichtigt daher ESG-Kriterien und Nachhaltigkeitsrisiken im Rahmen der Finanzportfolioverwaltung und der Anlageberatung nach Maßgabe der nachstehenden Grundsätze.

(2)     Werbung mit Nachhaltigkeit 

Zur Vermeidung von sog. „greenwashing“ bestehen für Wertpapierdienstleistungen und Produkte, die mit Nachhaltigkeit oder ähnlichen Bezeichnungen werben, konkrete Vorgaben (z.B. für Fonds nach Art. 8 oder Art. 9 der Offenlegungsverordnung).

Die Schröder Equities GmbH bietet derzeit keine Wertpapierdienstleistungen an, die als nachhaltig beworben werden, und betreut auch keine als nachhaltig beworbenen Investmentfonds im Rahmen der Finanzportfolioverwaltung oder Anlageberatung. Diese Richtlinie beinhaltet dementsprechend lediglich Vorgaben für nicht als nachhaltig bezeichnete oder beworbene Wertpapierdienstleistungen und Investmentfonds.

(3)     Berücksichtigung von ESG-Kriterien und Nachhaltigkeitsrisiken im Rahmen der Finanzportfolioverwaltung und der Anlageberatung

Für die Begrenzung von Nachhaltigkeitsrisiken versuchen die Schröder Equities GmbH, Anlagen in solche Unternehmen zu identifizieren und möglichst auszuschließen (oder, in Abhängigkeit von der jeweils verfolgten Anlagestrategie, zu begrenzen), die ein erhöhtes Risikopotential aufweisen. Mit spezifischen Ausschlusskriterien können Anlageentscheidungen oder -empfehlungen auf umweltbezogene, soziale oder unternehmensbezogene Werte ausgerichtet werden. Die Identifikation geeigneter Anlagen zur Begrenzung von Nachhaltigkeitsrisken kann auch darin bestehen, auf anerkannte Rating-Agenturen zurückzugreifen (zB MSCI ESG Research). Soweit solche Ratings verwendet werden, stützt die Schröder Equities GmbH ihre Einstufung im Hinblick auf ESG-Kriterien jedoch nicht ausschließlich auf Ratings, sondern nimmt stets zusätzlich eine eigene Bewertung vor.

Weitere Einzelheiten und konkrete Vorgaben können sich aus den mit dem Kunden getroffenen Vereinbarungen ergeben.

Die Identifizierung und Berücksichtigung von ESG-Kriterien und Nachhaltigkeitsrisiken erfolgt dabei bei Finanzportfoliomanagementmandaten als inhärenter Bestandteil der qualitativen Auswahl im Rahmen der Pre-Investment Due Diligence. Hierbei sind auch Risikokonzentrationen und Wechselwirkungen der Nachhaltigkeitsrisiken mit anderen Risiken zu berücksichtigen.

Aufgrund der geschäftlichen Ausrichtung der Schröder Equities GmbH besteht die Besonderheit, dass sich die Geschäftstätigkeit ausschließlich auf australische Wertpapiere mit Fokus auf Rohstoffwerte bezieht. Rohstoffwerte weisen häufig erhöhte Nachhaltigkeitsrisiken auf, da der Abbau nicht nachwachsender Rohstoffe in der Regel aus der Natur der Sache nicht nachhaltig ist und insbesondere Risiken in Bezug auf Umweltschäden beinhalten kann. Vorbehaltlich abweichender Vereinbarungen mit individuellen Kunden geht die Strategie der Schröder Equities GmbH diesbezüglich nicht dahin, solche Risiken durch Investition in bzw. Empfehlung von Wertpapieren anderer, nachhaltigerer Sektoren gänzlich zu vermeiden, sondern vielmehr ihre im Bereich der australischen Rohstoffwerte bestehende besondere Expertise dafür zu nutzen, Nachhaltigkeitsrisiken zu minimieren. Dies geschieht im Wesentlichen auf zwei Wegen:

Zum einen findet innerhalb der nicht oder nicht vollständig nachhaltigen Rohstoffwerte eine qualitative Auswahl mit dem Ziel statt, innerhalb des Sektors die Wertpapiere mit den geringsten Nachhaltigkeitsrisiken zu identifizieren. Dies betrifft sowohl die Bewertung der Ausprägung der im Rohstoffbereich teilweise inhärent bestehenden Umweltrisiken, als auch die Faktoren „social“ und „governance“, für die im Rohstoffsektor keine Besonderheiten bestehen. Dabei wird besonderes Augenmerk auf den Faktor governance gelegt, da sich good governance auch positiv auf die Begrenzung von Nachhaltigkeitsrisiken auswirkt.

Zum anderen können die spezifischen Nachhaltigkeitsrisiken des Rohstoffsektors bei Finanzportfoliomanagementmandaten und portfoliobezogenen Anlageberatungsmandaten im Rahmen der mandatsspezifischen Anlagestrategie hinaus dadurch begrenzt werden, dass – auch über etwaige vertragliche Vorgaben hinaus – nur ein bestimmter Teil des Portfolios in Rohstoffwerte (und andere nicht oder nicht vollständig nachhaltige Werte) investiert wird. Die Festlegung dieses Anteils obliegt vorbehaltlich von Weisungen des Kunden dem Fondsmanager bzw. Anlageberater.    

(4)     Berücksichtigung von nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren

Die Schröder Equities GmbH berücksichtigt auf Ebene des Unternehmens derzeit keine nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren, da die Erfüllung der diesbezüglich bestehenden regulatorischen Vorgaben in Anbetracht der Größe des Instituts und der Art und des Umfangs der Tätigkeiten nur mit unverhältnismäßigem Aufwand möglich wäre. Derzeit ist nicht geplant, nachteiligen Auswirkungen zukünftig zu berücksichtigen, jedoch kann sich dies in Abhängigkeit vom regulatorischen Umfeld und den Bedürfnissen der Kunden ändern.  

(5)     Vergütungspolitik 

Im Rahmen ihrer Vergütungspolitik achtet die Schröder Equities GmbH besonders darauf, Fehlanreize dahingehend zu vermeiden, dass zu Lasten der Kunden oder des Instituts unangemessen hohe Nachhaltigkeitsrisiken eingegangen werden.